銀行員工合規管理及道德素質提升

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課程大綱

課程導入：視頻案例《人民的名義-副行長歐陽菁受賄罪被抓》

思考：歐陽菁因受賄罪被抓的三點疑問

第一講：違法犯罪與金融職務違法犯罪概述

1. 犯罪和職務犯罪的概念界定

2. 國家工作人員的定義

思考：銀行的勞務派遣工算國家工作人員嗎？

3. 從事公務的定義

思考：從金融業職務犯罪的案例來看，哪些職位/崗位的犯罪比例比較高？
第二講：銀行工作中職務犯罪的類型及法律適用

一、《銀行業金融機構從業人員職業行為指引》要點解讀

1. 從業人員職業行為

2. 關鍵崗位從業人員職業行為

二、銀監會嚴打銀行違規的相應措施

1. 罰款 問責

2. 銀行從業人員黑名單和灰名單

案例分析：《上海銀行業從業人員處罰信息系統》

三、職務犯罪的類型

思考：銀行系統中，哪三三類犯罪類型的案件比例相對比較高？

視頻案例：一個金融專家的墮落

1. 貪污罪

案例：國開行的副行長王益

2. 私分國有資產罪

3. 挪用公款罪

案例：中國人民銀行馮強

4. 受賄罪

案例：貴州信用社信貸員

5. 濫用職權罪

6. 玩忽職守罪
第三講：銀行業違法犯罪案例警示

案例：銀行業近幾年犯罪的特性總結

案例：金融高官中國銀監會“首虎”楊家才受賄案宣判！16年 罰金200萬

案例思考與討論

案例：被聘半年被查，民生銀行CIO林曉軒涉嫌嚴重受賄

案例思考與討論

案例：恒豐銀行原董事長姜喜運等受審：被控轉移銀行股份合7.5億

案例思考
第四講：培養員工良好的職業道德

1. 培養員工的職業道德是合規文化的內在要求

2. 人人合規是培養合規團隊的前提

3. 職業道德素養提升是人人合規的核心

4. 職業道德的內含

分組討論：廉政文化建設的實施措施
第五講：銀行業廉政思考

思考：金融業：人品VS智力

1. 內外勾結

2. 員工流失率

視頻案例：人民的名義：李達康了解歐陽菁受賄，王大路說地方銀行貸款有黑幕