證券市場基本法律法規培訓

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課程大綱
一、金融市場體系
1. 金融市場概述
2. 金融市場
二、中國金融體系與多層次資本市場
1. 中國的金融體系
2. 中國的多層次資本市場
三、證券市場主體
1. 證券中介機構
2. 自律性組織
3. 證券監管機構
4. 證券投資者
5. 證券發行人
四、股票
1. 股票概述
2. 股票發行
3. 股票交易
4. 股票估值
五、債券
1. 債券概述
2. 債券發行
3. 債券交易
4. 債券估值
六、證券投資基金
1. 概述
2. 運作、市場參與主體
3. 募集、申購贖回與交易
4. 估值、費用與利潤分配
5. 監管與信息披露
6. 非公開募集證券投資基金
七、金融衍生工具
1. 概述
2. 金融遠期、期貨與互換
3. 金融期權與期權類衍生產品
4. 其他衍生工具
八、風險管理
1. 風險概述
2. 風險管理

《證券市場基本法律法規》
一、證券市場基本法律法規
1. 法律法規體系
2. 公司法
3. 合伙企業法
4. 證券法
5. 證券投資基金法
6. 期貨交易管理條例
7. 證券公司監督管理條例
二、證券經營機構管理規范
1. 公司治理、內部控制與合規管理
2. 風險管理
3. 投資者適當性管理
4. 從業人員管理
三、證券公司業務規范
1. 證券經紀
2. 證券投資咨詢
3. 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
4. 證券承銷與保存
5. 證券自營
6. 證券資產管理
7. 證券公司信用業務
8. 證券公司場外業務
9. 其他業務
四、證券市場典型違法違規行為及法律責任
1. 證券一級市場
2. 證券二級市場
《證券投資顧問業務》
一、業務監管
1. 資格管理
2. 主要職責
3. 工作規程
4. 法律責任
二、專業基礎
1. 生命周期理論
2. 貨幣的時間價值
3. 資本資產定價理論
4. 證券投資理論
5. 有效市場假說
三、專業技能
1. 客戶分析
2. 證券分析
3. 風險管理
四、專項業務
1. 品種選擇
2. 投資組合
3. 理財規劃