內控合規管理與案件防范

內控合規管理與案件防范課程/講師盡在內控合規管理與案件防范專題,內控合規管理與案件防范公開課北上廣深等地每月開課！內控合規管理與案件防范在線直播課程（免費試聽）。專家微信18749492090，講師手機13522550408，百度搜索“交廣國際管理咨詢”了解更多。

課程大綱：
一、內控合規的新形勢
1.監管環境
1)監管框架
2)監管精神
3)監管處罰
銀保監罰單
反洗錢罰單
2.經營環境
1)近三年案件
3.內部形勢
1)經營行為偏差
2)員工行為失范

二、內控合規的深度認知
1.內部控制
1)內控目標
2)內控原則
3)存在問題
2.合規管理
1)什么是規？
案例：公安沒收案
2)為什么合規？
從銀行的角度看
從個人的角度看
案例：抵押物價值虛高案
案例：存款失蹤案
3)合規的理解，正確嗎？
合法經營=合規經營 印花稅
人家做=我也可以做 反洗錢、違規保管
合規=緊箍咒 消費貸資金用途
合規=訂制度
4)怎么合規？
案例、員工高消費案及啟示

三、內控合規的重點
1.案防內涵
1)什么是案件？
2)為什么發案？
3)案件總體情況
2.常見罪名
1)違法發放貸款罪
2)非國家工作人員受賄罪
3)挪用資金罪
4)職務侵占罪
5)詐騙罪
3.案例分析
1)案例、借名貸款轉貸案
2)案例、合伙轉貸生意案
3)案例、推銷理財侵占資金案
4)案例、收取本息不入賬案

四、風險點及防控措施
1.業務管理風險點及防范措施
1)簽約對象風險揭示不充分
案例、基金代銷全賠案及啟示
2)借名貸款
案例、借名貸款糾紛案及啟示
3)夫妻一方借款=夫妻共同債務？
案例、山林周轉貸款案
4)訴訟時效過期
案例、保證人扣收案
2.員工行為管理風險點及防范措施
1)員工飛單
案例、資金賬外流轉員工飛單案
2)違規代客保管
案例、代客保管案
3)員工與外部人員勾結欺詐客戶
案例、高息攬儲詐騙案及啟示
4)泄密
案例、客戶信息外泄案及啟示

五、怎么自我保護？
1.匿名調查的結論
2.違規問責的原則
3.銀行人的自我保護