監管風暴下法律合規風險與內控管理

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課程大綱：
一、內控合規的形勢
1.監管環境
1)監管框架
監管架構
監管定位
銀行定位
2)監管文件
核心精神
重要制度
3)監管處罰
銀保監罰單
人行罰單
2.經營環境
1)近三年案件
3.內部形勢
1)經營行為偏差
2)員工行為失范
4.司法環境
1)民事案件
案例：通謀虛偽案
案例：資管新規案
2)刑事案件

二、內控合規的深度認知
1.內部控制
1)內控目標
2)內控原則
3)存在的問題
2.合規管理
1)什么是“規”？
案例：公安沒收案
2)為什么合規？
從銀行的角度
從個人角度
案例：高管落馬案
案例：存款失蹤案
3)合規的誤區
合法經營=合規經營
人家做=我也可以做
合規=緊箍咒
合規=訂制度
3.怎么合規？
健全內控體制
構建常態監督
深化行為管理
實施責任追究
提升職業素養
4.異常行為識別及人員防控
1)識別方法
2)人員防控
管理人員
案例、系統程序測試案
客戶經理
案例、客戶經理高消費案
柜員
案例、大堂經理盜竊案
辭退內退員工

三、內控合規的重點
1.案防內涵
1)什么是案件？
2)為什么發案？
3)案件總體情況
2.常見罪名
1)違法發放貸款罪
2)非國家工作人員受賄罪
3)挪用資金罪
4)職務侵占罪
5)詐騙罪
3.案例分析
1)案例、換據轉貸案
2)案例、合伙轉貸生意案
3)案例、款箱現金失蹤案
4)案例、優惠利率貼息案
5)案例、柜員侵占資金案

四、怎么自我保護？
1.匿名調查的結論
2.違規問責的原則
3.銀行人的自我保護

五、業務風險點及防控措施
1.訴訟時效過期
1)案例、保證人扣收案
2.風險揭示不充分
1)案例、推薦不當為客戶損失買單案
3.借名貸款
1)案例、借名貸款糾紛案