商業銀行合規風險管理

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課程大綱
一、商業銀行合規風險管理的基本理念
1.合規風險與合規風險管理
2.商業銀行經營管理合規的內容與范圍
3.銀監會《商業銀行合規風險管理指引》主要內容和基本要求
4.商業銀行合規風險管理的層次與邏輯
5.商業銀行合規風險管理的組織落實

二、內部控制與操作風險管理（預備知識）
1.商業銀行內部控制體系建設與應用
2.內部控制方法與合規風險管理
3.商業銀行操作風險管理理念與方法
4.操作風險點識別與合規風險管控

三、商業銀行全流程合規風險管理
1.全流程合規風險管理框架
2.合規風險的事先管理
3.合規風險的事中管理
4.合規風險的事后管理
5.合規風險監測預警的機制與技術路線
6.合規風險報告
7.合規風險處置

四、基于操作風險點的合規風險監測
1.商業銀行合規風險點的分布
內部控制
資本與資產
損失準備金
風險集中
關聯交易
流動性
2.合規風險點監測模型
3.基于EAST數據的合規風險監管
經營違規
專項審計
業務流程管控
業務持續性
風險計量模型驗證
非現場與現場結合的稽查機制
4.商業銀行合規風險點集合
13個業務領域的合規要求
商業銀行合規風險點集合（銀監會及商業銀行）

五、基于指標的合規風險監測
1.監管合規指標體系分類
2.監管指標明細
資本管理
資產管理
信用風險集中度
利率風險
經營風險
風險撥備
資產流動性
風險抵御
3.基于監管指標的合規風險預警模型
4.預警機制的建立與預警處置