商業銀行操作風險合規風險及全面風險管理

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課程大綱

第一章 風險的定義和類型
1、風險的定義
2、商業風險和金融風險
3、系統性風險和非系統性風險
4、純粹風險和投機風險

第二章 風險管理的基本方法
1、風險分散
2、風險對沖
3、風險轉移
4、風險規避
5、風險補償
6、內部控制 （定義與基本原則）

第三章 風險管理的基本流程
1、風險識別
2、風險評價
3、風險決策
4、風險監控
5、風險管理流程圖

第四章 中國金融機構的主要風險
1、操作風險(Operational Risk)
2、合規風險（Compliance Risk）
3、流動性風險 (Liquidity Risk)
4、信用風險 (Credit Risk)
5、市場風險 (Market Risk)
6、利率風險(Interest Rate Risk)
7、國別風險(Sovereign Risk)
8、聲譽風險(Reputational Risk)
9、戰略風險(Strategic Risk)
10、風險補償的基本方式

第五章 操作風險
1、操作風險案例
2、操作風險的定義
3、操作風險的特點
4、操作風險主要因素
5、操作風險的內部傳導流程
6、操作風險監管發展歷程
7、操作風險管理工具
8、操作風險資本度量方法
9、操作風險管理的內部職責劃分
10、操作風險管理實例-國有商業銀行和跨國銀行
11、柜面業務操作風險管理要點

第六章 流動性風險
1、流動性風險案例
2、流動性風險的定義
3、流動性風險的來源
4、流動性風險的擴散
5、流動性風險的相關性
6、流動性風險的核心監管指標
7、流動性風險管理的內部職責劃分
8、流動性風險管理實例-國有商業銀行和跨國銀行

第七章 合規風險
1、合規風險案例
2、合規風險的定義
3、合規風險的系統管理要素
4、合規風險管理的內部職責劃分
5、合規風險管理實例-跨國機構

第八章 信用風險
1、信用評級解讀：郵儲銀行
2、信用風險的定義
3、信用風險的識別
4、信用風險評估
5、信用風險評估實例-評級機構
6、信用風險度量的基本方法與實例
7、信用風險資產的度量

第九章 資本管理
1、資本管理的監管框架
2、資本管理與系統性風險
3、資本充足要求
4、資本構成及扣除項目
5、資本管理實踐-國有銀行與跨國銀行

第十章 總結-風險管理
1、風險管理的發展歷程
2、風險管理的演進軌跡
3、展望未來