企業合規管理實務培訓

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課程大綱
導入：“合規”的歷史
1、合規的國際發展
2、合規在我國的發展
3、合規的國際規則
4、合規第一案雀巢~

第一講：認識企業合規
一、合規的定義
1、合規的來源
2、我國合規的定義
3、合規的三個類別
4、狹義合規—反賄賂（反腐敗）合規
二、合規的五大核心要素
要素一：合規承諾
要素二：風險分析
要素三：合規溝通
要素四：合規組織
要素五：合規記錄
三、企業合規的四個問題
問題一：企業合規還是高管合規
問題二：企業合規還是內部控制
問題三：企業合規是否等于法律事務
問題四：企業合規是道德還是法律

第二講：企業合規八大類典型類型
類型一：反賄賂合規
——反賄賂的風險
1、反行賄合規
2、反受賄合規
案例解析：葛蘭素史丹案件
常見風險及應對措施
1）禮品涉嫌行賄
2）招待活動涉嫌行賄
3）樣品涉嫌行賄
4）公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄
5）人事聘用涉嫌行賄
6）高行賄風險業務
7）業務伙伴行賄風險
8）傭金回扣等涉嫌商業賄賂
類型二：反壟斷合規
案例解析：汽車公司約定汽車價格和銷售地是否合法
——反壟斷違規后果
1）罰款
2）沒收違法所得
3）民事賠償
4）合同無效
5）刑事責任
6）企業價值
7）對管理者的不利后果
8）對職工的不利后果
解讀：反壟斷法律法規
案例解析：造紙協會壟斷案
案例解析：合資企業壟斷案
類型三：公司法合規
1、公司主體資格合規
2、公司治理合規
1）基本情況
2）常見合規風險及應對措施
3）董事和監事的合規管理職責
4、股東和債權人保護合規
案例解析：財務報告作假
案例解析：侵害股東知情權
類型四：勞動法合規
解讀：勞動合規概述
1、勞動用工風險
案例解析：童工女職工未成年工的用工風險
案例解析：公司節假日用工的風險
2、勞動立法
3、勞動合規措施
1）勞動法合規的總體性要求
2）勞動法合規的具體措施
類型五：知識產權和商業秘密合規
解讀：知識產權和商業秘密合規
1、四大執法機關
1）著作權執法機關
2）專利權執法機關
3）商標權執法機關
4）商業秘密執法機關
2、知識產權和商業秘密風險識別
3、知識產權和商業秘密合規措施
1）建立內部查詢體系
2）保密性措施
3）關鍵文件中的存檔體系
4）關鍵時間節點的控制
類型六：稅法合規
解讀：稅法的原理
1、重要的四大稅種
1）增值稅
2） 消費稅
3）企業所得稅
4）稅收征收管理
2、稅收合規的體系構建
1）稅務風險管理制度
2）稅務風險的識別和評估
3）稅務風險的管理
4）稅務籌劃
案例解析：股東借款稅務風險及防范
案例解析：稅務籌劃風險及防范
類型七：網絡安全及數據合規
1、網絡安全法
2、網絡運行安全合規
3、網絡信息安全合規
4、網絡安全與數據合規體系的要點和特殊要求
1） 主體認定
2） 流程管理
3） 分類管理
類型八：刑事合規
1、企業家刑事風險
案例解析：黃光裕案
案例解析：女首富變女巨騙吳英
2、企業常見刑事法律風險
1）企業融資
2）企業生產、銷售
3）企業財務管理
3、企業員工刑事風險
1）國企職員常見刑事風險
2）非國企職員常見風險

第三講：企業合規管理體系
一、合規管理體系的四大支柱
支柱一：組織體系
支柱二：制度體系
支柱三：保障體系
支柱四：風險管理體系
二、大合規與小合規
三、合規體系的五要素
要素一：合規承諾
要素二：風險分析
要素三：合規溝通
要素四：合規組織
要素五：合規記錄
四、建立合規體系的五步驟
步驟一：明確合規工作目標和原則
步驟二：進行全面的風險識別調查
步驟三：建立合規管理組織體系
步驟四：建立合規制度體系
步驟五：持續跟進落地實施

第四講：細分行業的企業合規（案例解析）
藥品與醫療器械企業合規
案例解析：長生生物
——藥品醫療器械企業合規建設操作路徑
1）完善企業合規管理體系提升企業治理現代化
2）重視企業內控避險使合規管理制度化常態化
3）強化合規培訓培育合規文化提升企業競爭力
食品行業合規
案例解析：老壇酸菜事件
——食品企業經營合規
1）食品安全合規風險分析
2）食品安全法律法律規定
污染行業環保合規
案例解析：馬來西亞企業看合規操作全流程
1、企業環保合規審查必要性
1）政策層面
2）法律層面
3）標準層面
2、合規審查的主要內容
1）設立階段
2）生產經營階段
3）搬遷和中止經營階段
智能制造企業“總部+基地”模式的合規管理
典型案例：某汽車產業園案例剖析
1、智能制造業發展趨勢
2、總部與基地的職能定位
3、合規管理工作體系