內控風險合規管理審計

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課程大綱
第一章 管理體系建立
1、初始體系
2、內控1.0
3、內控2.0
3.1 內控與其他體系融合
3.2 內控效率效果的提升
4、全面風險管理體系
5、體系發展計劃及階段
6、2019國資委強化內控文件要求
7、審計要點及方法

第二章 目標
1、內控風險合規目標
2、目標的設定
3、目標的嵌入性
4、目標分解及落實
5、審計要點及方法
【案例分析】某公司總體管控目標設立分析

第三章 流程及制度建設
1、流程圖分級
2、流程及制度對應
2.1 流程圖銜接
2.2 制度遺漏
2.3 制度沖突
3、流程中風險、合規要求的嵌入
4、擬定及實施
5、審計要點及方法

第三章 內控
1、環境
1.1 人力
1.2 文化
1.3 權限
1.4 組織
1.5 其他
1.6 審計要點及方法
【案例分析】某公司內控環境審計案例
2、風險評估
2.1 風險識別
2.2 風險分析
2.3 風險評估
2.4 風險應對
2.5 審計要點及方法
【案例分析】某公司風險評估審計案例
3、控制活動
3.1 控制活動設計
3.2 控制活動執行
3.3 審計要點及方法
4、信息與溝通
4.1 正常溝通
4.2 異常溝通
4.3 反舞弊體系
4.4 審計要點及方法
5、監督
5.1 監督機制設立
5.2 監督機制執行
5.3 審計要點及方法

第四章 風險管理
1、風險預警
1.1 預警指標建立
1.2 預警執行
1.3 預警后續
1.4 審計要點及執行
【案例分析】某公司風險預警實例
2、風險文化
2.1 風險文化建立
2.2 風險偏好
2.3 風險績效管理
2.4 風險組合
2.5 審計要點及方法
【案例分析】某公司風險文化審計案例

第五章 合規管理
1、合規信息收集
1.1 收集組織
1.2 收集渠道/頻率
1.3 收集效果
1.4 審計要點及執行
【案例分析】某公司合規信息審計實例
2、合規管理
2.1 合規環境建立
2.2 計劃
2.3 支持
2.4 效果評價
2.5 改進
2.6 審計要點及方法
【案例分析】某公司合規管理審計案例