以風險為導向的企業全面內控體系建設

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【課程大綱】
引言：五百強企業集體爆雷帶給中國產業界的思考
一、企業內控體系建設概述
1、COSO及其全面內控理論
2、《薩班斯》法案對內控應用產生了什么樣的影響
3、我國內控應用有哪些重要規定
4、內控含義
5、內控能實現什么樣的目標
6、內控具有的五大要素
7、內控體系建設需要遵循什么樣的原則
案例：違反內控原則受到證監局處罰
8、合規、內控、風控有什么不同

二、企業如何建設規范的內控環境？
1、企業內控環境建設三步法
2、企業戰略建設四步法
案例：海航破產重整—戰略冒進導致的悲劇
3、如何搭建現代企業組織結構
小組討論：內控職能應有哪個部門負責？
4、人力資源規范方法
5、企業文化建設四步法
案例：海爾快速擴張的文化根基
6、內審機構規范三原則
案例：內審人員配置不合理遭警示
7、安全生產規范方法
8、產品質量規范方法
9、環境保護規范方法
10、員工權益規范方法
案例：安全及環保意識缺失導致的特大事故

三、業務流程內控體系如何搭建？
1、五步法模型
2、流程及流程分級
3、流程優化及重組
4、流程的目標設定
5、識別流程風險
6、如何評估風險發生的可能性及大小
7、對待風險我們應該采取什么樣的策略
8、風險管理措施常見的幾種類型
9、管理就是抓重點—關鍵環節的關鍵控制措施
10、帶你了解流程和制度的關系
11、重大風險預警機制
舉例：進行重大風險預警與控制措施的方法
工具：不相容職責分類表、權限指引表、風險數據庫、風險控制文檔（控制矩陣）、內控自我評價報告、內控手冊

四、業務流程風險控制措施
1、全面預算流程風險控制措施
2、銷售及回款業務循環風險控制措施
3、生產及存貨業務風險控制措施
4、采購及付款業務循環風險控制措施
課堂練習：模擬公司某*程進行內控設計

五、信息溝通在企業內控體系建設中有什么作用？
1、信息溝通的方法
案例：未及時溝通信息，銀行損失三億歐元
2、建立反舞弊機制
3、內控失效的幾個案例
案例：樂視網集體造假案
案例：串通舞弊–大疆科技采購腐敗案

六、內控體系落地，我們需要采取什么樣的措施？
1、內部監督
2、自我評價
3、宣傳灌輸
4、獎懲措施
課堂討論：內控體系落地的其他措施