證券期貨業法律法規要點解讀

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課程大綱

第一部分 證券期貨法律法規體系：
一、法律：
1、《中華人民共和國民法典》；
《民法典》背景下證券監管法律問題簡析；
2、《中華人民共和國證券法》（2019年12月28日修訂）；
《證券法》修正的歷程和背景；
證券發行的條件、程序與證券發行注冊制度；
上市公司收購相關規則調整；
投資者保護制度全方位完善與亮點分析；
強化信息披露要求；
證券違法行為的處罰與民事賠償責任；
發行與并購的違規行為及后果；
證券交易制度的完善、禁止的交易及其他；
證券法適用范圍的擴大；
取消相關行政許可 ；
中介機構法律職責；
強化監管執法和風險防控 ；
證券公司和證券從業人員的影響
3、《中華人民共和國行政處罰法》；
4、《中華人民共和國行政復議法》；
5、《中華人民共和國行政訴訟法》；
6、《中華人民共和國民事訴訟法》；
7、《中華人民共和國反壟斷法》；
8、《中華人民共和國反洗錢法》；
二、法規、司法解釋：
1、《期貨交易管理條例》；
2、《最高人民法院中國證券監督管理委員會關于全面推進證券期貨
糾紛多元化解機制建設的意見》；
3、《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場
刑事案件適用法律若干問題的解釋》；
4、《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易
刑事案件適用法律若干問題的解釋》；
三、部門規章：
1、《證券期貨市場誠信監督管理辦法（2020年修訂）》；
2、《期貨公司監督管理辦法》；
3、《期貨公司分類監管規定（2019年2月15日修訂）》；
四、自律規則：
1、《期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》；
2、《期貨從業人員資格管理規則（2019年10月15日修訂）》；
3、《期貨行業誠信準則》；
4、《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》；
五、證券期貨業風險防范及案例：
1、行政監管/行政和解規則；
2、法院審理證券期貨糾紛裁判規則；
3、證券期貨相關案例。