企業合規管理體系建設

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課程大綱
模塊一 合規與合規管理
－合規
－合規管理
－合規管理原則
－合規管理的重要性
【案例分析】

模塊二 企業合規管理合規規范（根據客戶性質選講）
－巴塞爾銀行監管委員會《合規與銀行內部合規部門》
－經合組織成員國（OECD）《內控、道德與合規、*實踐指南》
－世界銀行集團《誠信合規指南》
－亞太經合組織《高效率公司合規項目基本要素》
－國際標準化組織ISO19600《合規管理體系——指南》、中國國家標準ISO19600《合規管理體系——指南》
－中國銀監會《商業銀行合規風險管理指引》
－中國保監會《保險公司合規管理辦法》
－中國證監會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》
－中國國資委《*企業合規管理指引（試行）》
－中國發改委等七部委《企業境外經營合規管理指引》
－其他企業合規管理合規規范
【案例分析】

模塊三 企業合規管理體系建設
－如何制定企業合規方針
－如何設計企業合規組織架構
－如何搭建合規風險管理體系
－如何搭建合規內控體系
－如何進行合規審查
－進行如何合規管理評估
－如何進行合規審計
－如何進行合規考核與評價
－如何合規培訓與宣傳
－如何進行違規管理與問責
－如何撰寫合規管理計劃與合規報告
－如何搭建合規信息管理系統
－如何打造企業合規文化
【案例分析】

模塊四 企業合規部設計與合規管理團隊建設
－企業合規部組織模式設計
－企業合規部職責設計
－企業合規部人員配備、崗位設計與資質要求
－其他部門合規管理人員的配備

模塊五 企業集團的合規管理
－管控模式
－管控內容
【案例分析】

模塊六 界別管理
－企業法務與合規管理
－內部控制與合規管理
－內部審計與合規管理
－全面風險管理與合規管理
－紀檢監察與合規管理
【案例分析】

模塊七 《*企業合規管理指引（試行）》解讀
－合規管理應遵循的4大原則
－合規管理組織及其職責
－合規管理的8大重點領域
－合規管理的4大重點環節
－合規管理的4類重點人員
－海外投資經營合規管理的3大重點
－合規管理的6大運行機制
－合規管理6大保障機制
【案例分析】

模塊八 《企業境外經營合規管理指引》解讀
－文件適用對象
－合規管理原則
－4大活動合規管理要求
－合規管理架構
－合規管理制度建設
－合規管理運行機制
－合規風險管理機制
－合規評審與改進
－合規文化建設