IPO上市法務合規與風險控制

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課程大綱
模塊一 發審委發行審核重點分析
－各年IPO審核通過率分析
－各年IPO被否原因分析
－IPO被否原因匯總分析

模塊二 主體資格問題
－出資問題
－股東資格問題
－股東持股問題
－股權轉讓問題
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模塊三 獨立性問題
－資產完整
－人員獨立
－財務獨立
－機構獨立
－業務獨立
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模塊四 規范運行問題
－公司治理
－內部控制
－無違情形
· 社保公積金問題
· 稅收處罰問題
· 環保處罰問題
· 重大違規違法問題
－對外擔保
－資金管理
－對賭協議問題
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模塊五 持續盈利能力問題
－經營環境
－業務轉型
－自身競爭力
－業務依賴
－稅收優惠依賴
－重大糾紛或訴訟
－業績下滑
－投資收益占比高
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模塊六 募集資金使用問題
－募投項目的合規性
－募投項目的可行性
－募投項目的必要性
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模塊七 信息披露問題
－信息披露基本要求
－信息披露主要瑕疵
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