合規體系建設培訓

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課程大綱
第一章 合規概述
1.合規概念
2.合規與內部控制和風險管理的關系
3.合規重要性

第二章 合規體系建設
1.合規體系內容
1.1立法與執法動態趨勢
1.2內部調查機制
1.3合規流程制定
1.4內部舉報機制
1.5第三方管理
1.6政府執法手段及應對
1.7合規文化
2．合規管理內容十六點
3．合規重點環節
4．合規重點部門

第三章 外部環境法律法規
1.刑法（修正案九）
1.1法律背景及簡介
1.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
2.禁止商業賄賂暫行規定
1.2.2.1法律背景及簡介
2.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
3．反不正當競爭法（2016修訂草案）
3.3.1法律背景及簡介
3.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
4．反壟斷法
4.4.1法律背景及簡介
4.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
5.廣告法
5.1法律背景及簡介
5.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
6.環境保護法
6.1法律背景及簡介
6.2重要條款解析
【案例分析】典型案例分析

第四章 第三方管理
1.管理方法（五種）
【案例分析】管理方法典型案例分析
2.重點管理對象（十點）
5.【案例分析】典型案例分析

第五章 數據合規
1.協議簽署
2.數據保護
【案例分析】數據合規典型案例分析

第六章 合規調查及舉報
1.如何有意識發現舞弊
2.調查原則
3.調查風險防范
4.調查流程
4.1線索來源分析
4.2線索評估
5.常見罪名
5.1普通員工常見罪名刑法條款
5.2高管適用罪名刑法條款
5.3常見罪名定罪分析
6.證據及證據鏈
6.1證據的類型及特性
6.2電子證據特殊要求
6.3再生證據
6.4證據鏈的模型
【實戰演練】某受賄舞弊案調查方案擬定
7.調查舞弊七大手段
【案例分析】如何養魚？
8.調查性詢問
8.1詢問四個階段
8.2詢問具體方法
8.3詢問細節把握
8.4職務犯罪心理
8.5詢問心理戰術
9.調查總結和結案
【實戰演練】某集團采購舞弊案調查方案擬定
10.舉報管理
1234567891010.1舉報流程
10.2舉報管理注意事項
【案例分析】某集團舉報管理案例

第七章 合規SOP建設
1.合規SOP建設要點（十點）
2.合規SOP建設做法
【案例分析】某集團合規SOP建設實例

第八章 高管應對及合規文化建設
1.倡導誠信正直的企業文化
1.1最高管理層堅持以身作則
1.2雇用誠實正直的員工
1.3內部宣傳行為或道德準則，要求書面承諾并匯報
【案例分析】YL公司商業道德行為準則講解
1.4創造積極向上工作環境
1.5有效處罰
1.6減少危機及緊急情況
1.7雇員援助計劃
【案例分析】某世界五百強公司合規實例