內部控制與風險管理培訓

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課程大綱
第一章 什么是風險管理與內部控制
1.案例
2.教訓與啟示
3.內控基本概念
4.COSO框架介紹
12344.1COSO是什么
4.2COSO 2013《內部控制-整合框架》“五要素” 介紹
4.3COSO 2016《風險管理—整合框架》“八要素” 介紹
4.4《內部控制—整體框架》與《風險管理—整合框架》的對照
5中國內控體系的整體框架
5.12008年五部委《內部控制基本規范》
5.22010年五部委《內部控制配套指引》
5.32012年財政部內部控制問題解釋
5.4行業內控指南-電力石化
6風險管理的理論
6.1ISO31000簡介
6.2央企全面風險管理指引介紹
7內控的意義
8內控的局限性
9對內控的認識誤區
10審計、內控和風險管理的關系

第二章 內控體系建設
1.策劃
1.1組織
1.2人員
1.3范圍
1.4目標
制度流程優化六大目標
1.5方案
2.培訓
3.目標確定
內控目標
【案例分析】內控目標如何設定
4.制度流程梳理
4.1梳理
4.2對標
4.2.12013版COSO框架
4.2.22008年五部委《內部控制基本規范》
4.2.32010年五部委《內部控制配套指引》
4.2.42014年部分行業內控指引
4.2.5其他國際標桿
4.2.6對標方法
【案例分析】對標實際案例分享
1.2.3.4.4.14.24.3內控體系應有內容
內控體系與其他管理文件的關系
內控體系內容實例
4.4內控原則應用
4.5五要素嵌入
4.6七大手段運用
4.7風險管理嵌入
4.8梳理中注意事項
5.風險評估
123455.1風險定義
6.內控評估
1234566.1內部控制評價概述
6.2選擇適用的評價標準
6.3內部控制評價的程序
6.4內部控制缺陷的認定
6.5內部控制評價報告
【案例分析】內部控制評價案例
7持續改善機制
持續改善機制建立的五要點

第三章 風險管理過程
1風險管理過程
1.1定義
1.2構成及關系
1.3主要內容
2.風險識別
122.1風險識別的概念和目的
2.2風險識別六種導向
2.3風險識別七種方法
【案例分析】風險識別案例講解
3.風險分析
1233.1風險分析的概念和目的
3.2風險分析的過程和內容
3.3風險分析應關注的主要方面
4.風險評估
12344.1風險準則的建立
4.2定量（結合定性）分析評估各類風險
4.3重大風險排序
4.4風險預警
4.5重大風險及其對策影響模擬分析
4.6根據需要形成風險評價報告
4.7風險評估應關注的有關方面
【實用工具】風險準則實例講解
5.風險應對
123455.1風險應對的概念和目的
5.2風險應對應關注的有關方面
6.總結：風險評估十八步法

第四章 各業務循環風險及內控措施
1.人力資源管理
1.1業務模塊分類
1.2各模塊通用目標，風險
1.3對應控制措施
2.財務管理
122.1業務模塊分類
2.2各模塊通用目標，風險
2.3對應控制措施
3.生產管理
1233.1業務模塊分類
3.2各模塊通用目標，風險
3.3對應內控措施
4.采購管理
12344.1業務模塊分類
4.2各模塊通用目標，風險
4.3對應內控措施
5.倉儲物流管理
123455.1業務模塊分類
5.2各模塊通用目標，風險
5.3對應內控措施
6.技術及研發管理
1234566.1業務模塊分類
6.2各模塊通用目標，風險
6.3對應內控措施
7.銷售管理
12345677.1業務模塊分類
7.2各模塊通用目標，風險
7.3對應內控措施
8.工程管理
123456788.1業務模塊分類
8.2各模塊通用目標，風險
8.3對應內控措施
9.資產管理
1234567899.1業務模塊分類
9.2各模塊通用目標，風險
9.3對應內控措施
10業務外包管理
10.1業務模塊分類
10.2各模塊通用目標，風險
10.3對應內控措施
11合同管理
11.1業務模塊分類
11.2各模塊通用目標，風險
11.3對應內控措施