合規風險管理機制培訓

合規風險管理機制培訓課程/講師盡在合規風險管理機制培訓專題,百度搜索“交廣國際管理咨詢”合規風險管理機制培訓公開課（免費試聽）北上廣深等地開課！專家微信18749492090，講師手機13522550408。

課程大綱

一、全面風險管理概述
1.何謂風險
2.銀行風險管理四個發展階段
3.銀行風險管理與經營的五種關系
4.銀行全面風險管理的構建
二、全面風險管理體制改革思路
1.改革解決問題和應達目標
2.關于全面風險管理職責劃分：牽頭部門、工作職責
三、合規風險管理與合規經營
1.合規風險管理定位
1)國際監管標準
2)國內監管標準
3)合規管理定位
4)與其他風險管理
2.合規風險管理內容
1)管理范疇
?外部監管機構及監管范圍
?內部合規層級及范圍
2)管理流程與管理意圖
?合規風險識別：風險點庫
?合規風險評估
?合規風險監測：指標設計、舉例
?合規風險報告：綜合與專項
?啟動整改
3)管理實務
?制度管理：層級、標準、如何持續改進
?合規審核：機制、流程、經驗、
?合規檢查
?風險預警：三個三
3.重點領域合規要點（以某銀行做法為例）
1)新建機構
2)理財業務
3)銀行卡業務
4)電子銀行業務
四、風險管理與風險防范
1.風險管理目標
2.管理方法
1)流程
2)三大工具
3)監管資本計量
3.重點領域的風險防范
1)授信業務
?主要風險
?六環節風險防范
2)會計業務
?現金管理
?重空管理
?印章管理
?授權管理
?業務檢查
3)柜臺操作
?開戶
?顏印
?票據審核
?支付
?對賬
?查凍扣
4.員工行為管理
1)行業職業道德規范
2)關鍵崗位人員風險防范