非標及同業投資風險分析與防范培訓

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課程大綱

一、監管政策的相關背景
1、全國金融工作會議
2、“金融部門評估規劃”（以下簡稱FSAP）
3、巴塞爾委員會2012年版《有效銀行監管核心原則》
二、監管政策的相關要點
1、回歸本源。
2、優化結構。
3、強化監管，提高防范化解金融風險能力。
4、堅持市場導向。
三、監管政策的核心：金融安全。
四、國內經濟的核心要素差異分析
五、金融風險的來源：軟約束
六、加強金融統一監管
七、銀行經營模式調整
八、中國銀監會關于進一步深化整治銀行業市場亂象的通知
九、中國銀監會關于規范銀信類業務的通知
十、《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見(征求意見稿)》
十一、非標及同業業務的相關整頓要點
1、影子銀行和交叉金融產品風險
2、違法違規展業
3、案件與操作風險
十二、非標及同業投資業務的業務背景
十三、非標及同業投資業務的操作模式
十四、信托的操作實務及風險防范要點
1、操作方案
2、操作流程
3、操作關鍵要點分析
4、風險控制要點分析
十五、基金子公司專項計劃操作實務及風險防范要點
1、操作方案
2、操作流程
3、操作關鍵要點分析
4、風險控制要點分析
十六、銀行與信托及基金子公司的合作風險要點
1、合作要點及風險節點劃分
2、銀行角色及風險要點
3、合作模式分類分析
十七、產業基金的操作實務及風險防范要點
十八、非標及同業投資業務的操作流程關鍵要點分析（結合案例）
1、盡職調查
2、機構協調
3、風險控制方案設計
4、中介機構組織、資料制作與申報
5、定價
6、發行安排
十九、非標及同業投資業務的風險防范要點分析
1、項目盡職調查
2、風險控制方案設計
3、期限確定
4、發行安排
5、兌付
二十、非標及同業投資業務的風險控制
（一）基于基礎質量的風險管理：
集中授信與穿透原則
（二）基于監管原則的金融同業授信
（三）交易結構與風險分擔
（四）流動性風險管理：
資產分類比例管理、投資期限管理
（五）操作風險管理：操作權限管理