柜面操作與合規風險培訓

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【課程大綱】
一、商業銀行柜面操作風險特點與表現形式
1.商業銀行操作風險的概念及分類
2.商業銀行柜面操作風險的概念及分類
3.商業銀行柜面操作風險的特點
4.商業銀行柜面操作風險的表現形式
二、商業銀行柜面操作風險管理的現狀
1.建立各項柜面操作基礎制度
2.逐步重視中、后臺的監督管理
3.引進內部審計部門數據分析平臺
4.柜面業務事中授權管理增強
5.重視柜面業務檢查監督力度
6.完善柜面人員任職資質管理
三、商業銀行柜面操作風險成因探析
1.內因
2.外因
四、商業銀行柜面操作風險識別與評估
1.商業銀行柜面操作風險的識別
2.商業銀行柜面操作風險的評估
3.商業銀行柜面操作風險識別與評估的原則
4.商業銀行柜面操作風險識別與評估的方法
五、柜面操作風險防控
1.柜員職責定位
2.柜面操作風險主要有那些？
3.現金業務差錯管理與防范
4.其他違規操作行為
5.監督檢查方法及技巧
6.銀行輿情風險防控
7.與網點相關的內控管理制度
8.員工行為動態排查
六、主要產品銷售風險把控
1.代理保險銷售風險點
2.理財產品銷售風險點
3.代理基金銷售風險點
4.營銷短信的合規編輯