IPO上市合規與風險控制培訓

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課程大綱
模塊一 發審委發行審核重點分析
?各年IPO審核通過率分析
?各年IPO被否原因分析
?IPO被否原因匯總分析

模塊二 主體資格問題
?出資問題
?股東資格問題
?股東持股問題
?股權轉讓問題
【案例分析】所有案例均為資本市場近期的經典案例
模塊三 獨立性問題
?資產完整
?人員獨立
?財務獨立
?機構獨立
?業務獨立
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模塊四 規范運行問題
?公司治理
?內部控制
?無違情形
?社保公積金問題
?稅收處罰問題
?環保處罰問題
?重大違規違法問題
?對外擔保
?資金管理
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模塊四 會計核算問題
?會計政策
?收入
?成本
?毛利率
?研發費用
?期間費用
?員工薪酬
?資產質量
?應收賬款
?壞賬準備
?存貨
?固定資產及在建工程
?股份支付
?企業合并
?報表差異
?關聯交易
?主要客戶和供應商
?資金管理
?第三方回款
?個人賬戶結算
?現金交易
?票據融資
?轉貸
?非貨幣資產出資
?稅務
?重大投資決策
?行業對標
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模塊六 持續盈利能力問題
?經營環境
?業務轉型
?自身競爭力
?業務依賴
?稅收優惠依賴
?重大糾紛或訴訟
?業績下滑
?投資收益占比高
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模塊七 募集資金使用問題
?募投項目的合規性
?募投項目的可行性
?募投項目的必要性
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模塊八 信息披露問題
?信息披露基本要求
?信息披露主要瑕疵