銀行風險管理與合規經營培訓

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交廣國際內訓特色:
運用國際室內體驗式課程教學七步模型進行課程設計
運用交廣國際室內體驗式管理培訓道具進行互動教學
運用當前世界500強企業或結合行業現實案例進行分享
課程以學員為中心，而非講師為中心，倡導“做中學”
課后設計學員個人行動方案，幫助企業驗證學習效果
管理培訓工具課程包可留在企業重復使用，賦能于人
2019年，合規風險管理在我國商業銀行中不再是一個較新的管理理念和管理方式，而應是具有長期性和全局性的工作。做好合規風險管理就必須使合規成為所有銀行從業人員自覺的行為，并使之真正融入到業務操作和經營管理的各個環節和領域中去。

2017年監管風暴時期，全國發生多起銀行業金融機構與客戶糾紛事件，加上近年來我國發生的銀行業大案要案，這些無不顯示了銀行業部分職員甚至高層的管理人員的合規意識非常淡薄。在現實工作中，一些銀行工作人員特別是基層職員，對于什么是合規，為什么要合規，怎樣才能合規，還存在模糊的、甚至是錯誤的認識和做法，沒有統一的規劃和措施，沒有落實到行動上。有的一味強調經濟利益，以追求利潤最大化為借口，逃避或抵制合規。

課程《銀行風險管理與合規經營》從銀行的實際出發，幫助銀行從業人員增強在新形勢下合規風險管理的理念、風險意識的提升以及案件帶來的啟示，以加強內控合規管理，有效防范各類案件發生。

課程收益：

● 全面樹立員工的合規意識，有效防范操作風險、合規風險與法律風險

● 以案說法，總結經驗教訓，提高員工的工作責任心，增強風險防控水平

課程時間：1天，6小時/天

課程對象：銀行全體從業人員、新員工及其他相關人員

課程方式：課堂講授+視頻分享+案例分析+小組討論+現場點評

課程大綱
一、商業銀行風險的分類與定義
1. 信用風險
2. 市場風險
3. 操作風險
4. 流動性風險
5. 國家風險
6. 聲譽風險
7. 法律風險
8. 戰略風險二、中外商業銀行重大風險事件回眸1.操作風險重大事件
2.市場風險重大事件
3.信用風險重大事件
4.流動性風險重大事件
三、商業銀行全面風險管理
1. 風險管理的目標、程序與策略
2. 我國商業銀行全面風險管理現狀l 風險管理歷程l 信用風險管理體系l 流動性風險管理體系l 市場風險管理體系l 操作風險管理體系l 風險指標解讀? 四、合規經營必須樹立的幾個觀點1. 建設合規文化l 樹立風險防范文化l 強化制度文化l 堅持人本文化l 建立正確的檢查文化2.加強制度建設
3.重視自律規范
4.強化崗位制約
5.重視組織控制
6.嚴格內審監督五、風險管理技術的應用舉例 1. 授信業務l **高檢、公安部《立案追訴標準二）》l 風險六環節風險防范????????????????????????????????????? l 授信條線風險管理要求：信貸文化、授信機制、貸款“三查”2. 會計業務主要風險點3. 柜臺操作主要風險點
4. 會計柜臺業務風險防范措施5. 綜合案例分析l 詐騙案–A銀行4000萬元定期存單詐騙案l 資金挪用案—N銀行159萬元資金挪用案l 違規經營案—A銀行違規投資國債案l 盜竊案—信用卡中心29.05萬元盜竊客戶資金案