商業銀行合規管理及風險防范

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課程大綱
一、合規與合規風險
（一）合規管理相關規章制度
1.合規的內涵
2.合規的本質
3.合規的主體
（二）商業銀行講求的合規文化——職業操守的體現
1.誠實信用，勤勉盡職
2.守法合規，保護商業秘密與客戶隱私
3.專業勝任，公平競爭
（三）職業操守的教育分析—員工“禁止性”行為承諾的要求
1.銀行從業人員與客戶的合規要點分析
2.銀行從業人員與同事的合規要點分析
3.銀行從業人員與本行的合規要點分析
4.銀行從業人員與同業人員的合規要點分析
5.銀行從業人員與監管者的合規要點分析
6.不合規現象分析
二、合規風險與員工行為排查
（一）排查的必要性和排查內容
案例分析
三、 合規管理主要內容
（一） 會計及臨柜業務“四十禁”
（二）員工違法行為——– 職務犯罪
1.思想不正，動機不良，利用職務之便，明知犯罪，刻意作案，如 崗位之便、內外勾結、利用漏洞等。
2.操作失誤，制度缺失，業務不熟，人情難卻等形成的違規，甚至于違法。