商業銀行內部控制 法規解讀及體系構建

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課程大綱
一、內部控制與風險管理體系概述
?企業舞弊與風險防范
?內部控制與風險管理框架
?內控法規框架講解及內部控制主要要素
?何為控制環境？
?如何識別和評估風險？
?如何設計控制活動？
?如何進行信息溝通？
?如何實施監督？
?我國銀行內控法規要求及應對

二、內部控制體系建立與執行詳解
?內部控制建設的組織機構和職能
?探討：不同職能部門主導內控實施的優劣比較（財務主導、內審主導或風控主導）
?內部控制體系建設的五步工作法
?內部控制體系建設主要工具及成果手冊示例
?如何有效劃分內控流程
?內控流程梳理中的風險識別與評估方法
?流程梳理中風險識別與評估常見的問題和困惑
?如何編制SOP（標準操作流程）及撰寫說明文件
?探討：內控體系落地執行的常見問題及經驗分享

三、主要業務循環的內控關注要點及檢查評價方法
?組織結構和人員控制要點
?財務管理循環相關控制要點
?授信業務循環控制要點
?存款業務循環控制要點
?中間業務循環控制要點
?采購及實物資產管理控制要點
?內控建設的若干思考與案例分享

四、內控體系自我檢查評價及審計應對
?內部控制檢查評價總體流程概述
?內部控制檢查評價計劃制定
?內部控制評價現場測試的方法與過程
?案例：內控檢查中穿行測試的使用
?內控缺陷認定及審批：如何確定內控缺陷嚴重程度
?案例：某公司內控缺陷的定量和定性標準
?內部控制缺陷整改及跟蹤
?被檢查單位如何做好內控自查及內控審計應對