商業銀行操作合規風險及內控管理

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課程大綱

第一章 操作風險管理
要點
1.操作風險案例
2.操作風險的定義及特點
3.操作風險的內部傳導流程
4.操作風險監管發展歷程
5.理解操作風險的頻率與嚴重程度
6.操作風險的監測與報告
?關鍵風險指標
?損失數據收集
?操作風險報告
7.操作風險的主要管理工具及當前國內使用情況
8.操作風險管理的內部職責劃分
9.操作風險資本度量方法：簡介與優缺點，當前中國金融機構的運用情況
?標準法，基本指針法，高級計量法
?巴塞爾協議的最新更新：新標準法
10.操作風險緩釋的基本方法
11.操作風險管理實例-國有商業銀行和跨國銀行
12.操作風險管理相關的其他風險

第二章 合規風險
要點
1.合規風險案例
2.監管機構近年的監管思路與主線
3.合規風險的定義和內涵
4.理解合規創造價值
5.金融機構合規風險管理的基本模式
6.合規風險管理的內部職責劃分
7.合規風險的系統管理要素
8.合規從高層做起的意義
9.理解合規文化與職業道德建設
10.合規風險管理實例-跨國機構
11.合規文化管理的“近期發展”：員工行為風險管理實踐

第三章 內控管理
要點
1.內控風險案例
2.什么是內控：中國監管機構和COSO的定義
3.商業銀行內部控制的要素和實施要點
4.內部控制活動與內部控制對象
5.金融機構強化內部控制的主要工作
6.內部控制與風險管理
7.內部控制與內部審計
8.內部控制的進一步發展：從三道防線到五道防線