合規風險與案防管理培訓

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課程大綱

第1章：商業銀行合規風險管理
本章節目標：通過本章節的介紹及案例學習，使學員了解金融機構合規風險相關概念和監管要求；通過期間穿插的經驗分享，拓展員工視野與思路。
要點
?金融機構所面臨的主要風險及化解手段
?國內外合規風險案例
?我國金融機構合規管理的現狀
?合規風險的定義
?合規管理與全面風險管理
?合規風險文化
?合規風險的系統管理要素
?合規風險與規章制度建設
?合規風險管理的內部職責劃分
?合規風險管理與內部控制
?合規風險與操作風險
?合規風險與法律風險
?合規風險的管理體系與管理流程
?合規風險監測與檢查，考核與問責
?合規風險的內部評價與合規報告
?合規風險的計量與合規資本管理
?其他分享

第2章：商業銀行案防管理
本章節目標：對案件防范相關內容進行介紹，使學員了解案防管理的基本要求。
要點
?什么是案防
?理解操作風險和案防的關系
?案防體系建設與長效機制：基本做法與要點
?案件綜合治理與防范的主要措施
?中小型和農村金融機構案防的主要問題與現狀
?案件防控與銀行業金融機構從業人員行為管理指引
?員工個人交易賬戶管理
?分享：跨國銀行合規風險和員工行為管理實踐

第3章：全面風險管理與公司治理
本章節目標：使學員了解合規風險管理與公司治理之間的關系。
要點
?什么是全面風險管理及其要素
?理解公司治理的重要性及作用

第4章：總結：風險管理的發展進程
本章節目標：對風險管理和課程進行總結和梳理，鞏固學員對風險管理的認識，為今后的工作做好準備。
要點
?風險管理的發展歷程
?風險管理的演進軌跡
?展望未來