商業銀行操作風險管理訓練

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課程大綱

第一章操作風險管理框架與體系

1.金融機構的主要風險分類
2.金融機構面對風險的主要應對方式
3.商業銀行操作風險提出的背景和原因
4.操作風險管理的驅動因素
5.操作風險管理與公司治理
?部門架構
?內部溝通
?培訓
?政策與其他
6.操作風險框架概覽
7.操作風險的監管發展歷程
8.操作風險管理的演變
?傳統基礎階段
?專門管理階段
?定性管理階段
?定量管理階段
?整體管理階段

第二章 操作風險典型案例

1.國外某銀行案例詳細分析
2.國外某銀行案例詳細分析
3.事件發生后，監管機構監管及全球操作風險變動趨勢
4.國內某央企案例詳細分析
5.國內某銀行信貸業務案例分析
6.其他案例

第三章 操作風險的進一步理解

1.操作風險的定義
2.操作風險的分類
3.操作風險與法律風險
4.操作風險與策略風險
5.操作風險的性質與特點
6.操作風險與其他風險的關聯性
7.操作風險的損失形態
8.操作風險的深層因素
9.操作風險的內部傳導流程
10.操作風險與內部控制
11.操作風險與合規風險
12.操作風險的基本管理策略與方法
13.國內商業銀行操作風險的一般防范措施
?信貸業務與其他業務
14.國外商業銀行操作風險的一般方法措施

第四章 操作風險識別與日常管理

1.操作風險管理的三大工具
2.操作風險識別的一般方法
3.什么是固有風險
4.風險和控制自我評價（RCSA）
?自我評估法的含義和方法
?實施自我評估法需注意的問題
?自我評估法的局限性
5.關鍵風險指標法（KRI）
?風險指標法的定義
?風險指標法的具體內容
?風險指標法的局限性
6.操作風險量化
?操作風險量化的內容和作用
?操作風險量化的方法
?量化模型的有效性
?損失數據收集的一般要求
?內部與外部數據
?操作風險地圖
?理解操作風險的頻率與損失程度
7.其他方法
?情景分析法
?問卷調查與評分方法
?混合方法
8.美國大型商業銀行操作風險計量與內部管理的工作實踐分享
9.操作風險與業務連續性管理
?業務連續性管理的相關要求
?美國大型商業銀行業務連續性管理的工作實踐分享
?國內某股份制銀行業務連續性管理的相關做法分享
10.操作風險緩釋
?操作風險緩釋的相關方法與內容
11.什么是信息科技風險
12.如何理解外包及其對操作風險管理的影響
13.操作風險監控報告

第五章 操作風險資本計量，監管與趨勢
1.一般規定
?操作風險資本監管的意義
?巴塞爾委員會和中國相關管規定
2.基本指標法
?計算方法，優點與缺點
?《商業銀行資本管理辦法（試行）》相關規定
?國內某商業銀行的實例
3.標準法
?計算方法，優點與缺點
?《商業銀行資本管理辦法（試行）》相關規定
?內部數據的使用要求
?國內某商業銀行的實例
4.高級計量法
?計算方法，優點與缺點
?高級計量法的實施條件和計量規則
?模型建立和計量
?國外某商業銀行實例
5.國外商業銀行對高級計量法的主要意見反饋總結
6.巴塞爾協議四的對于操作風險的新規定變化
7.國內商業銀行操作風險管理的思考
8.風險管理的發展歷程
9.金融科技對商業銀行風險管理的影響