銀行員工合規管理及道德素質提升

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課程大綱

第一講：違法犯罪與金融職務違法犯罪概述
1. 犯罪和職務犯罪的概念界定
2. 國家工作人員的定義
思考：銀行的勞務派遣工算國家工作人員嗎？
3. 從事公務的定義
思考：從金融業職務犯罪的案例來看，哪些職位/崗位的犯罪比例比較高？

第二講：銀行工作中職務犯罪的類型及法律適用
一、《銀行業金融機構從業人員職業行為指引》要點解讀
1. 從業人員職業行為
2. 關鍵崗位從業人員職業行為
二、銀監會嚴打銀行違規的相應措施
1. 罰款+問責
2. 銀行從業人員黑名單和灰名單
案例分析：《上海銀行業從業人員處罰信息系統》
三、職務犯罪的類型
思考：銀行系統中，哪三三類犯罪類型的案件比例相對比較高？
視頻案例：一個金融專家的墮落
1. 貪污罪
案例：國開行的副行長王益
2. 私分國有資產罪
3. 挪用公款罪
案例：中國人民銀行馮強
4. 受賄罪
案例：貴州信用社信貸員
5. 濫用職權罪
6. 玩忽職守罪

第三講：銀行業違法犯罪案例警示
案例：銀行業近幾年犯罪的特性總結
案例：金融高官中國銀監會“首虎”楊家才受賄案宣判！16年+罰金200萬
案例思考與討論
案例：被聘半年被查，民生銀行CIO林曉軒涉嫌嚴重受賄
案例思考與討論
案例：恒豐銀行原董事長姜喜運等受審：被控轉移銀行股份合7.5億
案例思考

第四講：培養員工良好的職業道德
1. 培養員工的職業道德是合規文化的內在要求
2. 人人合規是培養合規團隊的前提
3. 職業道德素養提升是人人合規的核心
4. 職業道德的內含
分組討論：廉政文化建設的實施措施

第五講：銀行業廉政思考
思考：金融業：人品VS智力
1. 內外勾結
2. 員工流失率