理財子公司辦法解讀訓練

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第一章 銀行理財子公司概述
一、銀行理財子公司與理財業務概念
二、銀行理財子公司開展理財業務應遵守的原則
三、設立理財子公司的意義
四、三項制度關系

第二章 ?銀行理財子公司設立
一、銀行理財子公司設立條件
二、控股股東應符合的條件
三、設立理財子公司相關規定

第三章 業務規則

一、理財子公司業務范圍
二、 “理財新規”和子公司辦法對照
（一）關于計提操作風險資本。
(二）關于私募理財產品銷售起點金額。
（三）關于銷售渠道。
（四）關于投資限制
（五）關于投資非標準化債權類資產
（六）關于投資信貸資產受（收）益權
（七）關于發行分級理財產品。
（八)關于自有資金購買本行發行的理財產品
（九）關于結構性存款
（十）關于對外宣傳
三、相關規定
（一）公募不得投資于未上市企業股權。
(二）風險承受能力評估與銷售專區、錄音錄像
（三）投資于非標準化債權類資產不超理財產品凈資產的35%。
（四）理財投資合作機構
（五）理財子公司發行投資衍生產品和外匯，應具備資格
（六）理財產品集中登記

第四章? 風險管理
一、法人治理結構
二、建立健全理財業務管理制度
三、風險隔離
四、關聯交易控制
五、實行集中交易制度
六、計提風險準備金
七、內部控制與審計
八、內部人管理
九、投資者保護
十、監管處罰