理財新規解讀訓練

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第一章 理財業務概述
一、理財業務的概念
二、開辦理財業務基本原則
三、理財產品分類管理
四、理財產品集中登記

第二章 理財業務管理體系與管理制度
一、管理體系
二、理財業務管理制度

第三章 理財產品銷售管理

第一節 理財產品銷售流程
一、理財產品銷售基本要求
二、 自主理財產品銷售流程

第二節 宣傳銷售文本管理
一、宣傳銷售文本總體要求
二、宣傳銷售文本分類
三、宣傳銷售文本寫作要求
四、宣傳銷售文本制作和發放的管理

第三節 理財產品風險評級與客戶風險承受能力評估運用
一、理財產品風險評級
二、投資者風險承受能力評估
三、產品評級與客戶風險承受能力評級指標運用

第四節 理財產品銷售過程管理
一、銷售管理總體要求
二、理財產品銷售禁止事項
三、銷售起點
四、銷售渠道
五、銷售審核
六、投資冷靜期
七、異常銷售監控
八、銷售質量控制
九、文檔保存與保密要求

第五節 銷售人員管理
（附件：銷售要求）
一、銷售人員應遵循的原則
二、特別注意事項
三、銷售人員禁止事項
四、銷售人員考核與問責
第四章 理財資金投資管理

一、理財資金投資與返還流程
二、投資前應做的工作
三、投資過程管理
四、投資專項產品規定

第五章 理財資金托管
一、選擇托管機構
二、托管機構職責
三、強制托管要求

第六章 理財業務信息披露

一、向社會披露理財業務有關信息
二、向投資者披露總體要求
三、公募理財產品向投資者披露
四、私募理財產品向投資者披露

第七章 過渡期安排
一、過渡期已經發行的保證收益型產品處理
二、過渡期投資未到期資產處理
三、過渡期結束安排
四、同時廢止文件