加強企業合規管理 打造全球一流企業

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【課程大綱】
一、何謂企業合規管理
互動討論：企業合規管理等于企業法律風險管理嗎？
（一）企業合規管理提出的背景
2017年12月，中國標準化管理委員會發布了《合規管理體系指南》（GB/T35770-2017/ISO19600），并于2018年7月1日開始實施。
2018年11月2日，國務院國資委印發了《中央企業合規管理指引（試行）》，推動中央企業全面加強合規管理。
2018年12月26日，國家發改委會、外交部、商務部、人民銀行、外匯局、全國工商聯共同制定發布《企業境外經營合規管理指引》。
案例分享：中興公司違規案
（二）企業合規管理概念
合規，是指中央企業及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。
合規管理，是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。
（三）合規管理與法律風險異同
互動討論：二者之間的異同
二、為何推動企業合規管理
自2004年至今，被世界銀行制裁的中國企業總共有914家，其中2019年1月至6月遭受制裁的企業多達815家，99%被制裁的企業來自基礎設施建設、工程建設行業，被制裁的原因多為參與投標不合規，提供虛假信息或文件造價，從而違反了世行采購指南的反對欺詐行為條款。自2018年初以來，美國先后發布十批次涉及200多家中國企業的實體清單。
案例分享：華為事件
（一）落實黨中央、國務院要求的必然選擇
《中央企業合規管理指引（試行）》，其中第十三條規定：“加強對以下重點領域的合規管理：（一）市場交易：完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規范資產交易、招投標等活動。
案例分享：山西省電力行業協會組織處罰案
（二）順應國際環境變化的客觀需要
合規是企業海外經營行穩致遠的前提，合規管理更是企業國際競爭力的重要方面。
案例分享：密松之痛
（三）深化國有企業體制改革建設需要
國務院國資委把合規管理作為國有企業法治建設的重要任務，并將2019年確定為央企合規風控深化年。
案例分享：長春長生生物科技有限責任公司
三、如何構建企業合規管理
（一）企業合規的基本原則
1.全面覆蓋的原則
2.強化責任的原則
3.協同聯動的原則
4.客觀獨立的原則
（二）企業合規的重點領域
合規重點環節主要是制度制定環節，以及市場運營環節，在每個環節都要強化合規審查，確保制度符合法律法規和監管規定。
案例分享：海南萬寧垃圾發電廠引發群體性事件
（三）企業合規的運行機制
企業防范合規風險要筑牢“三道防線”，業務部門是第一道防線，合規部門及其合規管理是 “第二道防線”，審計部門是“第三道防線”。
案例分享：百年老字號同仁堂
（四）企業合規的文化培訓