企業操作風險管理內部控制與合規管理

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第一部分 風險概念與操作風險防控
1. 習總書記提出的防范化解各領域重大風險要求理解
（1） 警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（2） 防范風險的先手，應對和化解風險挑戰的高招
（3） 防范和抵御風險的有準備之戰，也要打好化險為夷、轉危為機的戰略主動戰
2. 中央文件要求精神分析
（1） 政治、意識形態領域三“要”
（2） 經濟領域七“要”
（3） 科技領域五“要”
（4） 社會領域六“要”
（5） 外部環境三“要”
（6） 黨的建設：一個“大判斷”和三項具體要求
（7） 政治職責五“要”
3、操作風險的起源
（1）企業操作風險提出的背景和原因
（2）操作風險的相關案例
（3）操作風險的分類
（4）現代操作風險管理的新趨
4、操作風險管理的環境和文化
（1）?公司治理
（2）內部控制
（3）操作風險組織體系
（4）操作風險管理戰略和政策
第二部分??企業內部控制
1、內部控制的產生和發展
（1）內部控制的產生
（2）內部控制的發展
2、內部控制的目標和原則
（1）內部控制的目標和作用
（2）內部控制的原則
3、內部控制的基本要素
（1）管理性監督和控制文化
（2）風險識別與評估
（3）控制措施和職責分工
（4）信息和交流渠道
（5）監測行為和糾正缺陷
第三部分??企業合規管理
1、合規管理概述
（1）合規風險管理
（2）合規風險管理的特征
（3）合規管理的原則
2、企業合規風險管理體系
（1）董事會的合規風險管理職責
（2）高級管理層的合規風險管理職責
（3）合規風險管理的人員配備
3、合規風險管理機制
（1）合規風險的監測、識別與評估
（2）合規風險的監測、識別與評估的方式方法
（3）合規風險監測、識別與評估流程
（4）合規風險預警與整改