銀行合規與反洗錢管理提升

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第一部分 當前的銀行合規與反洗錢趨勢
一、《商業銀行合規風險管理指引》主要內容分析
二、近期國內反洗錢監管趨勢分析
第二部分 反洗錢管理能力提升與相關風險案例分享
一、反洗錢風險識別與防范
(一)典型可疑交易18種特征
(二)近期新發展的可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢基礎地位與核心地位的制度
? 客戶身份識別制度
? 客戶身份資料和交易記錄保存制度
? 大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
二、客戶洗錢風險等級管理
(一)客戶洗錢風險等級劃分
(二)開展客戶風險等級劃的原則
(三)客戶洗錢風險劃分的3個等級
(四)劃分客戶風險等級時應考慮的因素
第三部分 商業銀行合規管理新趨勢與風險防控
一、商業銀行合規風險管理體系
（一）董事會的合規風險管理職責
（二）高級管理層的合規風險管理職責
（三）合規風險管理的人員配備
二、合規風險管理機制
（一）合規風險的監測、識別與評估
1.?合規風險監測
2.?合規風險識別
3.?合規風險評估
（二）合規風險的監測、識別與評估的方式方法
1.?合規風險監測、識別與評估的方式
2.?合規風險監測、識別與評估的方法
（三）合規風險監測、識別與評估流程
1.?前期準備
2.?實施階段
3.?撰寫報告
4.?制定優化方案
（四）合規風險預警與整改
1.?合規風險預警
2.?合規風險整改
三、合規案例分享