當前商業銀行面臨的主要合規風險挑戰與管控對策

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一、對當前銀行合規與從業人員管理要求
（一）國家及監管走向與商業銀行職責
（二）案件防控與銀行從業人員內控合規管理
（三）銀行業監管檢查典型問題梳理
二、銀行合規管理干部職責分析解讀
（一）新形式下對銀行合規管理的基本要求
1.內控合規管理基礎性規定
2.制度、流程、機制等總體工作要求
（二）基本職責規定
1.分行合規部職責
2.兼職合規人員職責
（三）兼職合規人員的作用
三、銀行合規工作中的風險管理
(一)銀行風控文化的構建、內部風險控制制度的健全、有效和執行
(二)銀行員工遵守執業紀律和職業道德的問題
(三)防范內幕交易、操縱市場、不正當關聯交易
(四)運營安全和信息技術系統的穩定
(五)信息披露的風險
(六)資產的安全完整的管理
(七)新產品、新業務的合法合規性設計
四、嚴監管下的風險案件特點與案例分析
（一）飛單銷售
（二）非法集資
（三）民間借貸
（四）內部舞弊
（五）互聯網金融模式的風險